附件2

《海南省科研诚信信息运用暂行办法

（征求意见稿）》起草说明

一、起草背景目的和前期工作

2022年6月，省科技厅印发了《海南省省级财政科技专项项目科研诚信信息运用暂行办法》（琼科规〔2022〕37号），在项目申报、立项、实施、验收等阶段依据失信信息进行诚信审核和考量，范围局限于省级财政科技专项项目，对诚信信息的运用局限于失信信息，无法适应未来机构改革需要。

中共海南省委办公厅、海南省人民政府办公厅印发的《海南省进一步加强科研诚信建设的实施方案》（琼厅字〔2019〕11 号）明确“建立完善覆盖全省的自然科学和哲学社会科学科研诚信信息系统，对科研人员、相关机构、组织等的科研诚信状况进行记录”“加强科研诚信信息共享应用”。本办法主要考虑依托海南省科研诚信系统（http://kycx.hainanhl.com/main）汇聚全省各行业科研诚信信息，推进诚信信息运用，构建良好科研生态环境。

2023年3月，省科技厅拟制了《海南省科研诚信信息运用暂行办法（草拟稿）》，征求省发展改革委、省卫生健康委、省农业农村厅、省工业和信息化厅、省教育厅、省生态环境厅、省社科联等单位意见并提出联合发文要求，省卫生健康委、省农业农村厅、省工业和信息化厅、省教育厅、省生态环境厅、省社科联复函同意联合发文。2023年5月，省科技厅组织人员前往海南大学、热科院（海南医学院科研人员参加）、海口国家高新区、儋州科工信局、崖州湾科技城、博鳌乐城管理局等单位开展调研，重点就《海南省科研诚信信息运用暂行办法（草拟稿）》与科研管理工作者和科研人员进行座谈交流，根据收集到的意见建议对该办法进行了修改完善。2023年6月，再次就该办法征求了拟联合发文单位意见，另行征求了科技部科技监督和诚信建设司、科技部火炬中心及省委人才发展局和省科协意见，根据意见进一步进行了修改完善。

二、相关依据

（一）《中华人民共和国科学技术进步法》第六十九条 科研诚信记录作为对科学技术人员聘任专业技术职务或者职称、审批科学技术人员申请科学技术研究开发项目、授予科学技术奖励等的重要依据。

（二）《中共中央办公厅 国务院办公厅印发<关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见>的通知》“二、以健全的信用机制畅通国内大循环（三）强化科研诚信建设和知识产权保护。全面推行科研诚信承诺制，加强对科研活动全过程诚信审核，提升科研机构和科研人员诚信意识。”

（三）《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》 (厅字〔2018〕23号)（十）强化科研诚信审核。科技计划管理部门、项目管理专业机构要对科技计划项目申请人开展科研诚信审核，将具备良好的科研诚信状况作为参与各类科技计划的必备条件。

（四）《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35号）（七）大力推进信用分级分类监管。……对违法失信、风险较高的市场主体，适当提高抽查比例和频次，依法依规实行严管和惩戒。

三、《办法出台》主要考虑

1.一般科研失信行为，其处理处理措施原则上不包括禁止承担或参与科学技术活动及取消资质资格处理等措施，本办法主要考虑设置从严措施进行相对约束，能干事想干事的一般科研失信人员仍有机会参与科学技术活动。

2.严重失信单位及人员的处理决定中一般有具体限制措施和禁止年限，但限制的范围可能未覆盖各类科学技术活动；处理决定如果不够详细，作为参与单位或参与人员仍可能参与科学技术活动。

3.科研诚信信息全省统一运用，可有效打破诚信信息仅停留在“本系统（单位）运用”的局面，能有效防止失信科研人员更换单位或在其他单位参与科学技术活动不受约束。

四、《办法》要点

运用对象。诚信信息运用主体为个人和单位。单位失信的情况比较少见，主要发生在中小企业，企业主要负责人或管理集体带头策划实施失信行为。

立项环节科研诚信信息运用。失信信息运用范围为单位及项目参与人员，主要考虑存在失信信息的个人作为项目组成员时也应当受到约束，推动项目申报组织者审慎考虑项目人员组成，进一步促进自律诚信。

实施环节科研诚信信息运用。主要考虑根据诚信信息实施宽严有别的监管。

验收环节科研诚信信息运用。主要考虑对存在失信信息的单位和项目负责人从严考察。